判断题
1. 资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 （　　）

2. （　　）负责办理上市公司信息的对外公开事务。
A． 董事
B． 监事
C． 实际控制人
D． 董事秘书
3. 金融债券的发行主体只能是银行。（　　）

4.  

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2 335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2 648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日价2 748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的交易保证金的12％，则日收益率为（　）。

A、20％

B、25.5％

C、31.66％

D、30.5％

多项选择题（0.5）
5. 涉及证券市场的法律、法规，可分为（　）。

不定项
6. 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（　　）。
A． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B． 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C． 配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
判断题
7.  

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（　）

8. 开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。 （　）

9.

连续竞价的所有交易以同一价格成交。 （　）

10. 风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（　　）