单项选择题
1. 社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

2. 我国主权财富基金的发端是（　　）。
A．中国投资有限公司
B．中国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
3. 信用互换属于（　　）。
A．股权类产品的衍生工具
B． 货币衍生工具
C． 利率衍生工具
D． 信用衍生工具
4. 我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是（　）。

5. 我国在（　　）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。


多项选择题
6.

下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　）。

A、我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C、我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）

7. 注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有（　　）。(1分)

不定项
8. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（　　）。
A． 接受他人委托从事证券投资。
B． 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C． 向委托人承诺证券投资收益。
D． 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
判断题
9. 国际货币市场的欧洲美元期货的后结算价由期货市场决定，等于100减去合约易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（　　）

10. 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。 （　）