单项选择题
1. 用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利
B．贴现
C．复利
D．分期

2.

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　）阶段。

A、再度发展期

B、发展期

C、整顿期

D、萌芽期

3. 下列关于股票的叙述，不正确的是（　）。

4. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　）。

多项选择题
5. 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
6. 上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（　　）等。
A．主营业务突出
B． 上市公司组织机构健全、运行良好
C． 上市公司的盈利能力具有可持续性
D． 上市公司近24个月内财务会计文件无虚假记载
7.

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（　）。

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

判断题
8. 股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（　　）
A．正确
B．错误

9. 证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。 （　）

10. 专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（　　）