单项选择题
1. 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（　　）。
A．经济周期循环
B．经济增长
C．汇率变化
D．大型国有企业的经营情况
2. 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。
A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券

3. 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（　　）。

4.

关于股票性质描述正确的是( )。

A、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C、股票是设权证券

D、股票所代表的权利本来不存在

 

多项选择题（1）
5. 证券市场监管的手段有（　　）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段       
D．计划手段
6. 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（　　）。(1分) 

不定项
7. 债券发行应当符合的条件包括（　　）。
A． 近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B． 近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C． 本次发行后累计公司债券余额不超过近1期末净资产额的40%
D． 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
判断题
8. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（　　）

9.

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
（　）

10. 私募债券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（　　）