单项选择题
1. ETF结合了（　　）的运作特点。
A． 契约型基金与公司型基金
B． 封闭式基金与开放式基金
C． 股票基金与货币基金
D． 成长型基金与收入型基金
2. 按募集方式分类，有价证券可以分为（　）。
A、政府证券、政府机构证券、公司证券
B、公募证券和私募证券
C、上市证券与非上市证券
D、股票、债券和其他证券

 

3. 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　）进行收益分配。
A、每日
B、每两日
C、每周
D、每15日
4.

经营证券经纪业务已满（　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1

B、2

C、3

D、5

5. 关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。(真题)


多项选择题
6. 证券交易所在性质上不是（　　）。
A．自律性组织
B．证券监管机构
C．证券投资人
D．证券服务机构
7. 我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易      
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
8.  

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（　）。

A、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
9. 被认定为市场禁入者，（　　）

判断题
10. 封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。