单项选择题
1. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　）或当日竞价时间内已成交的和成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、±10％
B、±20％
C、±30％
D、±40％
2. 基金管理人是( )。

3. 金融期货中先产生的品种是（　　）。
A． 利率期货
B． 外汇期货
C． 债券类期货
D． 股票类期货
多项选择题
4.

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　）。

A、股权类产品的衍生工具

B、债券类产品的衍生工具

C、货币衍生工具

D、信用衍生工具

不定项选择题（1）
5. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险属于非系统风险
B．利率与股票价格呈反向变化
C．利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D．利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

6. 根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。


判断题
7. 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)，3年以下(不含3年)的次级债务为短期次级债务。（　　）

8. 契约型基金应当设有董事会。（　　）

9. 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。 （　　）

10. 《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。 （　　）