单项选择题
1. 贴现债券的发行属于（　　）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是
2. 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员近（　　）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3. 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。

4. 证券投资基金资产的名义持有人是（　）。

多项选择题
5. 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（　　）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
6. 下列关于无面额股票的阐述正确的是（　）。
A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D、无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
7. 根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（　　）。


8. 在中国境内，（　　）的发行和交易，适用证券法。
A．股票
B．公司债券
C．政府债券
D．国务院依法认定的其他证券
判断题
9. 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。
（　）
10. 我国《公司法》规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （　）