单项选择题
1. 由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（　）。
A．赤字国债
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债（电子式）
2. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
3. 下列说法错误的是（　）。
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
4. 在证券市场起中介作用的机构是（　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券登记结算机构
多项选择题
5. 下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（　　）。
A．都可以记名挂失
B．都可以上市流通
C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
D．都可以提前兑取

6. 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　　）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险      
C．从业人员不得直接或间接持股的规定
D．证券账户的实名制规定
判断题
7. 可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。（　　）

8. 一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行划以直接发行为主。（　　）

9. 目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 （　　）

10. 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。 （　）