单项选择题
1. 定向发行又称（　），即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A、直接发行
B、私募发行
C、招标发行
D、承购包销
2.

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、7

B、10

C、15

D、20

3. 证券市场本质上是（　　）的直接交换场所。
A． 有价证券
B． 价值
C． 财产权利
D． 风险
多项选择题
4. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（　　）。 
A．在证券交易所挂牌交易的股票 
B．在证券交易所挂牌交易的债券 
C．证券投资基金 
D．在证券交易所挂牌交易的权证
5. 管理型投资公司ETF的特点是（　　）。(1分)

不定项选择题（1）
6. 关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。
A．市场容量大，筹资能力强
B．上市手续简单，发行成本低
C．可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D．可以自由流通，方便交易

判断题
7. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（　　）

8.

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。 （　）

9.

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（　）

10. 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（　　）