单项选择题
1. （　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．国务院证券委员会
D．中国证监会
2. 英国的家证券交易所初主要交易（　　）。
A． 公司债券
B． 铁路股票
C． 政府债券
D． 公司股票
3. （　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A． 证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券交易所
D． 证券结算机构
多项选择题
4.  

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　）。

A、信息公开披露制度

B、信息报送制度

C、季报审计监管

D、年报审计监管
不定项
5. 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。
A．A
B．．
C．公司
D．股本
E．总额不少于3000万元
F．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
G．公司股东人数不少于100人
H．公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
判断题
6. 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（　　）

7. 按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。
8. 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（　　）

9. 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 （　　）
10. 如果流通市场不发达，债券不容易变现，短期债券的销路就可能好一点。 （　）