单项选择题
1.

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　）人民币。

A、5000万元

B、1亿元

C、3000万元

D、5亿元

2. 当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常（　）转换请求权。

3. 证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（　）。

多项选择题（1）
4. 近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A．衍生证券投资基金
B．股票基金
C．上市开放式基金         
D．交易所交易基金
5.

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　）。

A、股权类产品的衍生工具

B、债券类产品的衍生工具

C、货币衍生工具

D、信用衍生工具

6.

下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（　）。

A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

7. 债券的特征有（　　）。


不定项
8. 《证券交易所管理办法》要求（　　）。
A． 证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B． 设立负责证券市场监管工作的专门机构
C． 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D． 共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险
9. 基金管理人职责终止的情形有（　　）。
A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
判断题
10. 金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（　　）