单项选择题
1. 银行业金融机构可投资的证券种类的有（　　）。
A．政府债券
B．公募证券
C．公司债券
D．金融债券

2. 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（　　）万元。
A． 400
B． 300
C． 200
D． 100
3. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（　）。

不定项
4. 下列符合股价性质的描述有（　　）。
A． 在看涨市场中，股价直线上升
B． 在看跌市场中，股价直线下降
C． 在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
D． 在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌
5. 通常ETF的小申购、赎回单位是（　　）。
A． 50万份或70万份
B． 60万份或100万份
C． 50万份或100万份
D． 50万份或150万份
判断题
6.

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。 （　）

7. 与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。
8. 股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。（　　）

9. 可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。（　　）

10. 基本建设债券是标准化的国债。    （　　）