单项选择题
1. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
2. 深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。
A． 20
B． 30
C． 40
D． 50
3. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和 诚实信用的原则。 （　　）

4. （　　）是整个证券市场的核心。
A． 证券交易所
B． 证券投资者
C． 证券发行人
D． 证券公司
5.

狭义的有价证券是指（　）。

A、金融证券

B、商品证券

C、资本证券

D、货币证券

6.  

证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（　）。

A、投资理念不同

B、投资标的不同

C、投资目标不同

D、运作方式不同

7.

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　）。

A、现金

B、可转换债券

C、股票

D、流通受限的证券

8. 《证券公司监督管理条例》规定，负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是（　）。


多项选择题
9. 下列属于投资银行业务内部控制内容的有（　　）。


判断题
10. 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（　　）