单项选择题
1.  

招股说明书的有效期为（　），自中国证监会核准前招股说明书后一次签署之日起计算。

A、10个月

B、6个月

C、5个月

D、3个月

2.

中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（　）。

A、后续职业培训

B、从业人员的资格管理

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指引

3. 股东大会是股份公司的（　）。

4. （　　）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
A． 现场监管
B． 非现场监管
C． 直接监管
D． 间接监管
多项选择题（1）
5. 经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务     
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
6. 我国现行的股票类型包括（　　）。
A．国有股
B．法人股
C．公众股
D．外资股
7.

下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（　）。

A、通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

B、在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

C、通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

D、在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

不定项
8. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险属于非系统风险
B．利率与股票价格呈反向变化
C．利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D．利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
判断题
9. 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。 （　）
10. 、股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。
（　）