单项选择题
1. 证券交易所的上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司。
C．上市公司
D．证券登记结算公司
2. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本限额为人民币（　　）。


3. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。
A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券

4.

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入（　）的罚款。

A、1倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、5倍以下

多项选择题（1）
5. 按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　　）。
A．股权类产品的衍生工具
B．债券类产品的衍生工具
C．货币衍生工具         
D．信用衍生工具
6. 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存人足额的申购资金。


7. 奇异型期权包括（　　）。


8. 指数基金的特点在于（　　）。
A．费用低廉
B．风险较大
C．投资回报稳定
D．可以作为避险套利工具
不定项
9. 证券业协会的职责有（　　）。
A． 对会员单位的自律管理
B． 对从业人员的自律管理
C． 负责制定代办股份转让系统运行规则
D． 监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
判断题
10. 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（　　）