单项选择题
1. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（　　）批准。
A． 证券监督管理机构
B． 财政部管理机构
C． 中国银监会审批机构
D． 中国证监会审批机构
2. 国务院于2004年1月31日发布的（  ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B．《股票发行与交易管理暂行条例》
C．《关于提高上市公司质量的意见》
D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
多项选择题
3.  

关于中国证券业协会的叙述正确的是（　）。

A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位

B、中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、中国证券业协会采取会员制的组织形式

D、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

4. 可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。


5. 下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（　）。


不定项
6. 下列属于在交易所交易的衍生产品的有（　　）。
A． 期货合约
B． 期权合约
C． 互换合约
D． 远期合约
判断题
7. 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）

8. 我国浮动利率债券是以伦敦同业拆借利率为基准利率。 （　）

9.

资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（　）

10. 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　）