单项选择题
1. 投资基金的风险一般小于（　　）。
A．股票
B．固定利率债券
C．浮动利率债券
D．债券
2.

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

3. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。
A．股东
B．管理人
C．委托人
D．债权人
4. 2007年10月，中国与（　）金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A、美国
B、法国
C、德国
D、英国
多项选择题
5. 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。
A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
不定项
6. 金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。
A． 基础资产的质量
B． 交割价格
C． 交割安排
D． 报价方式
判断题
7. 按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（　　）
8. 单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （　）
9. 外资股是指在境外上市的外资股。（　　）

10. 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 （　　）