单项选择题
1. 金融期货的主要交易制度不包括（　　）。
A． 分散交易制度
B． 限仓制度
C． 大户报告制度
D． 标准化的期货合约和对冲机制
2.

由（　）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

3.

有价证券是（　）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

4. 金融衍生工具按（　　）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基础工具种类
B．金融创新工具的功能
C．产品形态和交易场所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
多项选择题
5.

下列属于公司债券的是（　）。

A、证券公司债券

B、信用公司债券

C、不动产抵押公司债券

D、保险公司次级债务

6. 我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。


7. 甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（　）。

不定项
8. 下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（　　）。
A． 以股票价格指数为基础变量
B． 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C． 交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D． 采用现金结算
9. 下列哪项不是证券投资基金与股票、债券的区别？（　）


判断题
10. 投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。（　　）