单项选择题
1. 证券是指用以证明或设定权利所做成的（　）。


2. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。
A．股票　　 
B．银行本票　　 
C．基金证券　　 
D．金融证券
3. 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A． 10
B． 15
C． 30
D． 60
4. 政府发行证券的品种仅限于（　　）。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票

多项选择题
5. 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（　　）。


6. 政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括（　　）。


不定项选择题（1）
7. 被认定为市场禁入者，（　　）。


判断题
8. 从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）
A．正确
B．错误　

9. 认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。 （　）

10. 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
A．正确
B．错误