֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 1999年至今是我国资本市场的（　）。
A．探索起步时期
B．萌芽期
C．形成和初步发展期
D．进一步规范和发展时期


2、 在ADR交易过程中，（　　）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司


3、 创业板上市公司的董事长、经理、（　　）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事


4、 允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（　　）。
A．无担保的存托凭证
B．一级存托凭证
C．二级存托凭证
D．三级存托凭证


多项选择题
5、 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷


6、证券公司合规总监的职责有（　　）。
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


7、 可以投资证券市场的各类基金包括（　　）。
A．社保基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金


8、货币证券主要包括（　　）。
A．商业证券
B．银行证券
C．资本证券
D．政府证券


9、 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。
A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用


判断题
10、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）