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单项选择题
1、 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（　　）


2、 基金管理人作为受托人，必须履行（　　）。
A．“诚信义务”
B．“保密义务”
C．“信息披露义务”
D．“诚实义务”


3、 沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A．除数修正法
B．派许加权方法
C．市值总价加权法
D．加权平均法


4、 投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（　）


5、 现存早的ETF是（　　）。
A．我国香港地区推出的盈富基金
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)
C．美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
D．上证50交易型开放式指数证券投资基金


6、 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　）

7、 依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成：层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。（　　）


多项选择题
8、 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　）。
A．不可赎回优先股
B．可转换优先股
C．可赎回优先股
D．不可转换优先股


9、 证券投资基金的资产总值包括（　　）。
A．基金拥有的各类证券的价值
B．银行存款本息
C．基金应收的申购基金款
D．其他投资所形成的价值


10、 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（　　）。
A．网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
B．网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的投资者申购
C．初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D．股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行