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单项选择题
1、 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　　）。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为


2、 下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（　　）。
A．增加财政盈余或降低赤字
B．降低企业所得税率
C．提高资本市场的印花税率
D．发行国债


3、 投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（　　）。
A．风险基金
B．产业基金
C．封闭式基金
D．开放式基金


4、 发起人应在股款缴足后的（　　）天之内主持召开创立大会。
A．15
B．30
C．60
D．120


多项选择题
5、我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．因违法违规行为被监管机构调查
D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产


6、 证券公司的资产管理业务包括（　　）。
A．专项资产管理业务
B．集合资产管理业务
C．定向资产管理业务
D．财务顾问业务


7、 关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任


8、 根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。
A．基金市场
B．债券市场
C．股票市场
D．衍生产品市场


9、 股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司的基本管理制度
D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正


判断题
10、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）