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单项选择题
1、 其他内资持股的持股人不包括（　　）。
A．民营企业
B．中外合资企业
C．外商独资企业
D．国有企业


2、 公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。（　　）


3、 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A．1
B．3
C．6
D．9


4、 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月


5、 （　　）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A．证券经纪公司
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．证券登记结算公司


6、 利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（　　）


7、 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（　　）


8、二板市场指的是（　　）。
A．中小企业板块市场
B．主板市场
C．代办股份转让系统
D．创业板市场


多项选择题
9、 享有优先认股权的股东有（　）的选择。
A．行使此权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D．不行使权利而听任其过期失效


10、 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（　　）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D．禁止同业竞争