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单项选择题
1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（　　）。
A．保护投资者
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．降低系统性风险


2、 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（　　）


3、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。
A．浮动利率            
B．固定利率
C．息票累积            
D．零息票


4、 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（　　）


5、 关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑


6、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。（　　）

7、 拉斯贝尔加权指数是指（　　）。
A．基期价权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数
D．几何加权股价指数


8、 股票的转让就是股东权的转让。（　　）


9、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A．天津滨海新区
B．上海浦东新区
C．青岛四方新区
D．深圳光明新区


多项选择题
10、 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（　　）。
A．证券投资咨询
B．财务顾问业务
C．证券经纪
D．证券自营