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单项选择题
1、 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。
A．经理层
B．基金受益人大会
C．董事会
D．基金托管人


2、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（　　）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督


3、 按照（　　）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。
A．持有人权利的性质不同
B．权证的内在价值
C．基础资产的来源
D．行权的时间


4、上市公司出现以下（　　）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为


5、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系


6、 收益公司债券与其他债券的区别在于（　　）。
A．可以转换成公司股份
B．不以公司任何资产作担保
C．只有在公司盈利时才支付利息
D．持有人享有优先购买公司股票权


7、 《证券法》规定，收购要约的期限（　　）。
A．不得少于30日，并不得超过45日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过75日
D．不得少于60日，并不得超过90日


多项选择题
8、 债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（　　）。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债务人的资金使用方向


9、下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（　　）。
A．证券发行
B．证券服务机构
C．证券交易
D．证券监督管理机构


10、 上市公司股权分置改革是通过（　　）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．债券持有人
B．流通股股东
C．优先股股东
D．非流通股股东