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单项选择题
1、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（　　）


2、 可转换公司债券是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（　　）


3、 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）


4、 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％


5、 附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（　　）


6、 有限责任公司由（　　）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上


多项选择题
7、 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。
A．1年期定期存款利率
B．金融债利率
C．Shibor
D．国债回购利率(5天)


8、 关于股权分置改革，下列论述中正确的有（　）。
A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过
B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制


9、 赋予股东优先认股权的主要目的包括（　　）。
A．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金


10、 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。
A．指数独立
B．监察独立
C．代码独立
D．运行独立