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单项选择题
1、 国家股股利收入依法纳入（　）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产


2、证券公司直接为投资者开立（　　）。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．资金结算账户


3、证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。（　　）

4、 准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批没机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

5、关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是（　　）。
A．代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B．代办股份转让系统又被称为三板
C．在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D．代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理


6、 股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。
A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．公司高级管理人员


7、 基金托管人是（　　）权益的代表。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人


多项选择题
8、 根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（　　）。
A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议


9、 证券交易所依照证券法律、行政法规制定（　　），并报中国证监会批准。
A．会员管理规则
B．交易规则
C．其他有关规则
D．上市规则


10、 申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（　　）。
A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚
D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系