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单项选择题
1、 在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（　　）


2、 通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（　　）


3、 我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于（　　）。
A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种


4、 合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（　　），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场


5、 证券业协会的权力机构是（　　）。
A．董事会
B．股东大会
C．会员大会
D．主席会议


6、 贴现债券的实际收益率（　　）票面贴现率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．无关于


7、 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（　　）。
A．对冲或到期交割的数量
B．对冲期或到期交割的价格
C．价格变动的幅度
D．行业形势


8、 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　　）


多项选择题
9、 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。
A．利率互换
B．信用联结票据
C．信用互换
D．保证金互换


10、 中证流通指数的样本股包括（　　）沪、深两市上市公司A股股票。
A．已实施股权分置改革的
B．股改前已实现全流通的
C．新上市全流通的
D．所有沪深300指数样本股中所含的