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单项选择题
1、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　　）。
A．低风险证券
B．高风险证券
C．风险证券
D．无风险证券


2、 在面值一定情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（　　）


3、 普通股票是基本、常见的一种股票，其持有者享有股东的（　　）。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务


4、我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会


5、 目前上海和深圳证券所规定标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整，除权时则不作调整。（　）


多项选择题
6、根据我国《证券业从业人员执业行为准则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（　）。
A．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C．向中国证券业协会报告
D．中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告


7、 我国《证券法》规定，证券公司的注册资本限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。
A．5亿元
B．1亿元
C．5000万元
D．30007Y元


8、 我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（　　）。
A．依法筹资的资金
B．客户交易结算资金
C．客户保证金
D．自有资金


9、 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（　　）的特点。
A．可通过适当的资产组合以分散风险
B．收集和分析信息的能力强
C．投资资金来源分散而量小
D．只强调盈利


10、 关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。
A．市场容量大，筹资能力强
B．上市手续简单，发行成本低
C．可以避开直接发行股票与债权的法律要求
D．可以自由流通，方便交易