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单项选择题
1、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（　　）。
A．完善治理结构，规范股东行为
B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策


2、 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　）


3、基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（　　）

4、《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）

5、 在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析，被称为自上而下的分析。（　　）


6、 基金管理费可以从基金资产中扣除。（　　）


7、 我国的基金指数是（　　）。
A．由上证基金指数和中证基金指数组成
B．由上证基金指数和深证基金指数组成
C．由上证指数和深证基金指数组成
D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成


多项选择题
8、 恒生中国内地指数包括（　）。
A．恒生中国企业指数
B．恒生中资企业指数
C．恒生中国内地流通指数
D．恒生中国内地25


9、 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。
A．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐


10、2005年12月，作为我国资产化试点银行，（　　）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了期资产证券化产品。
A．中国建设银行
B．中国工商银行
C．国家开发银行
D．中国人民银行