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单项选择题
1、关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小企业板指数属于分类指数类
C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D．中小板指数以新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算


2、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评级。
A．承销人
B．投资人
C．信用增级机构
D．信用评级机构

3、 基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。（　　）


4、 当上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系且出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（　　）


5、 基金实行（　　），由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案。
A．资产多样化制度
B．集合投资制度
C．专业理财制度
D．风险回避制度


6、 关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（　　）。
A．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
B．一般在当期结算
C．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
D．在未来某一日期结算


7、 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（　　）


8、 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。（　　）


9、 下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股


多项选择题
10、证券公司发生下列（　　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本