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单项选择题
1、 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（　　）。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立



2、1602年，在（　　）成立了世界上个股票交易所。
A．英国的伦敦
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．荷兰的阿姆斯特丹


3、 股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值


4、 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B．基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D．衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性


5、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（　　）


6、 我国中外合资证券公司是（　　）。
A．中信证券
B．中国国际金融有限公司
C．招商证券
D．野村证券


7、 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（　　）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外小资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券


多项选择题
8、 以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（　　）。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重


9、新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。
A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
B．对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


判断题
10、证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（　　）
A．正确
B．错误