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单项选择题
1、 通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（　）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．结构化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


2、 创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4
B．5
C．3
D．2


3、 混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人不可以延期支付利息。（　　）


4、 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（　　）。
A．公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来衡量公司的财务稳健性或安全性
C．通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D．公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系


5、 公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（　　）。
A．股东年会
B．临时股东大会
C．董事会会议
D．监事会会议


多项选择题
6、 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（　）以及其他资产管理机构。
A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司


7、 2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　）。
A．进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’


8、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（　　）。
A．从业人员的资格管理
B．后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．技术水平管理


9、 参与证券投资的金融机构包括（　　）。
A．证券经营机构
B．主权财富基金
C．银行业金融机构
D．保险公司


判断题
10、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（　　）