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单项选择题
1、 基金管理公司核心的一项业务是（　　）。
A．受托资产管理业务
B．社会基金管理
C．证券投资基金业务
D．企业年金管理业务


2、根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。
A．实物债券、凭证式债券和记账式债券
B．零息债券、附息债券和息票累积债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．中央债券和地方债券


3、 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险


4、 基本建设债券是标准化的国债。（　　）


5、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金


6、 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（　　）


多项选择题
7、证券交易所的监管职能包括（　　）
A．对信息披露的管理
B．对证券交易活动的管理
C．对会员的管理
D．对上市公司的管理
分析：对上市规则、交易规则、会员管理规则。


8、 下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。
A．利率互换
B．信用联结票据
C．信用互换
D．保证金互换


9、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（　　）。
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场


判断题
10、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）