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单项选择题
1、 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　）。
A．未来收益证券化和信贷资产证券化
B．境内资产证券化和境外资产证券化
C．境内资产证券化和离岸资产证券化
D．股权型证券化和债权型证券化


2、 美国是基金的发源地。（　）


3、 投资者认购无记名股票时应（　）缴纳出资。
A．二次
B．按不少于规定的出资比例
C．分次
D．一次


4、 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（　　）


5、 《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（　　）


6、 金融期货合约是指交易双方约定在将来某H以当H收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（　　）


7、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人近一期末净资产不少于（　　）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000


8、 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）


多项选择题
9、普通股票股东的义务有（　　）。
A．遵守公司章程
B．依法行使股东权利
C．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
D．必须亲自参加股东大会


10、 证券业从业人员行为准则要求从业人员（　　）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券