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单项选择题
1、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（　）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上20万元以下


2、 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险


3、 上市公司公开发行可转换债券时，要求近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%


4、收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（　　）


5、 大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。（　　）


6、 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本限额为人民币（　　）。
A．5亿元
B．10亿元
C．5000万元
D．1亿兀


多项选择题
7、收益公司债券与一般债券的不同点有（　　）。
A．利息只在公司有盈利时才支付
B．如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
C．所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红
D．没有固定到期日


8、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。
A．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%


9、 根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括（　　）。
A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议


10、下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D．基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一