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单项选择题
1、 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（　　）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督


2、 关于新上证综合指数描述不正确的是（　　）。
A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算


3、 根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（　　）


4、 目前上海和深圳证券所规定标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整，除权时则不作调整。（　）


5、分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。（　　）


6、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（　　）

7、 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（　　）


多项选择题
8、 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（　　）。
A．期权合约
B．OTC交易的衍生工具
C．期货合约
D．股票期权产品


9、 可以投资证券市场的各类基金包括（　　）。
A．社保基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金


10、关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。 
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责