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单项选择题
1、 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金


2、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人代表的名称。（　　）


3、 杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（　　）


4、 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（　　）


5、以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（　　）。
A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份


6、 为提高债券的吸引力，上市公司可以发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，这在理论上是可行的，我国目前还没有出现。（　　）


7、 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（　　）。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D．政府大幅提高税率


多项选择题
8、 关于债券特征论述正确的是（　　）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回


9、 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是（　　）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益


判断题
10、 我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。（　　）