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单项选择题
1、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　　）实现内部控制目标。
A．的成本
B．合理的成本
C．预计成本
D．有效成本


2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。
A．股东身份证明
B．股票
C．资产证明
D．股东名册


3、 采用估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（　　）


4、 反映香港股票市场重要的和有代表性的指数是恒生指数。（　　）


多项选择题
5、证券投资的政策性风险源于（　　）。
A．经济周期的波动
B．新法规的出台
C．市场供求的变化
D．政策的改变


6、 凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的一定比例收取手续费。下列哪项不是该比例?（　　）
A．7‰
B．2‰
C．5‰
D．6‰


7、 会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（　　）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
B．上年度审计业务收入不低于500万元
C．注册会计师不少于55人
D．有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元

8、根据投资目标划分，基金可以划分为（　　）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．产业型基金
D．平衡型基金


9、 目前，我国证券公司的管理模式主要是（　　）。
A．总部式
B．分公司式
C．单一式
D．结合式


判断题
10、 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（　　）