2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月4日)
导读:
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单项选择题
1、 根据我国《证券法》的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
2、证券交易都必须按照先时间优先,后价格优先为序的原则进行。( )
3、 副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职权时,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。( )
4、 基金托管费通常是( )。
A.逐日计算、按月支付
B.逐日计算、按周支付
C.逐月计算、按月支付
D.逐日计算、按日支付
多项选择题
5、我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。
A.证券交易所
B.会计师事务所
C.资信评级机构
D.证券登记结算机构
6、 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括( )。
A.从业人员的资格管理、后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务,制定业务指引
7、 关于红筹股描述正确的是( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港地区上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
8、 管理型投资公司ETF的特点是( )。
A.受托人投资决策自由处置权相对较大
B.可以进行衍生工具投资
C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D.不能对外融资
9、 下列表述正确的是( )。
A.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会减少
B.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增加
C.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局
D.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现上涨趋势
10、 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
A.登记
B.存管
C.结算
D.经纪
1、 根据我国《证券法》的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
2、证券交易都必须按照先时间优先,后价格优先为序的原则进行。( )
3、 副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职权时,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。( )
4、 基金托管费通常是( )。
A.逐日计算、按月支付
B.逐日计算、按周支付
C.逐月计算、按月支付
D.逐日计算、按日支付
多项选择题
5、我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。
A.证券交易所
B.会计师事务所
C.资信评级机构
D.证券登记结算机构
6、 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括( )。
A.从业人员的资格管理、后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务,制定业务指引
7、 关于红筹股描述正确的是( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港地区上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
8、 管理型投资公司ETF的特点是( )。
A.受托人投资决策自由处置权相对较大
B.可以进行衍生工具投资
C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D.不能对外融资
9、 下列表述正确的是( )。
A.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会减少
B.当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增加
C.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局
D.当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现上涨趋势
10、 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
A.登记
B.存管
C.结算
D.经纪
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