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单项选择题
1、 证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（　　）


2、 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（　　）


3、 下列说法错误的是（　　）。
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同


4、 金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（　　）


5、 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　）


6、 政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。（　　）


7、 注册会计师的许可证实行的检查制度是（　　）。
A．5年检查制
B．季度检查制
C．年度检查制
D．3年检查制


多项选择题
8、 以下属于货币证券的有（　　）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券


9、 封闭式基金投资存在的风险主要有（　　）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险


10、 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。
A．机构投资者
B．个人投资者
C．投机者
D．投资者