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单项选择题
1、 证券公司应当按照上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的资本准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


2、 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（　　）


3、 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（　　）


4、 下列各项中，（　　）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．司法部和中国证监会
D．中国人民银行和中国证监会


5、 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（　　）


多项选择题
6、证券服务机构包括（　　）。
A．投资咨询机构
B．证券业协会
C．律师事务所
D．证券金融公司


7、我国的商业银行债券包括（　　）。
A．商业银行普通债券
B．商业银行小微企业专项金融债券
C．商业银行次级债务
D．商业银行混合资本债券


8、 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。
A．向二级市场投资者配售方式
B．对机构投资者配售
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D．上网定价发行方式


9、 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。
A．中国石油天然气股份有限公司
B．中国核工业集团公司
C．中国效能建设股份公司
D．中国电信股份有限公司


10、 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具