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单项选择题
1、 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%


2、 公开披露的基金信息不包括（　　）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告


3、证券市场的品种结构是（　　）。
A．依有价证券的品种而形成的结构关系
B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系


4、 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。
A．政府、政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央银行、公司企业
D．政府、金融机构、财政部、公司


5、 契约型基金反映的是（　　）。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．委托代理关系
D．信托关系


多项选择题
6、 证券公司主要业务包括（　　）。
A．担保业务
B．证券承销与保荐业务
C．证券资产管理业务
D．证券投资咨询业务


7、 下列有关可转换债券的表述正确的是（　　）。
A．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
B．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．可转换公司债券应半年或1年付息1次
D．我国的可转换公司债券的期限短为1年


8、 股票价值与股票价格的关系包括（　　）。
A．股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


9、 证券市场监管的手段有（　　）。
A．经济手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式


10、根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A．企业债券
B．可转换为股票的公司债券
C．股票
D．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券