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单项选择题
1、 封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）


2、 任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（　　）


3、 （　　）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．N股
B．日股
C．红筹股
D．B股

4、 下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。
A．当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
B．始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
C．收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大
D．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动


5、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。
A．2
B．1
C．3
D．5


6、 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。
A．每日限价制度
B．逐日盯市制度
C．限仓制度
D．保证金制度


7、 下面（　　）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约


多项选择题
8、 公募发行是证券发行中常见、基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。
A．证券发行数量多
B．筹资额大
C．机构规模大
D．准备申请证券上市


9、 基金托管人更换的条件有（　　）。
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产


10、 下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（　　）。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平