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单项选择题
1、 某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（　　）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85


2、 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。
A．其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%


3、 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。
A．1000
B．3000
C．5000
D．6000


4、发行国际债券的信用级别评定必须由（　　）进行。
A．本国资信评估机构
B．国际著名的资信评估机构
C．投资者所在国资信评估机构
D．国际金融机构指定的资信评估机构


5、 关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人通过中介机构发行
B．审查条件严格，投资者也较少
C．发行的对象是少数特定的投资者
D．采取公示制度


6、 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（　　）的变化作调整。
A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或者银行存款利率
C．普通股股息
D．股票市场市盈率


7、 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。（　　）


多项选择题
8、根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ 　）。
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构


9、 关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为


10、 下列有关金融期权的表述正确的是（　　）。
A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务