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单项选择题
1、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金，属于（　　）。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为


2、 金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（　　）


3、 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。（　　）


4、 根据规定（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％


5、 证券业从业人员禁止性行为是（　　）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


6、下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（　　）。
A．取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
B．标志着金融混业制度的终结
C．同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》
D．推动了金融机构之间的并购重组


7、 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证收益的承诺。（　　）


8、 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（　　）


多项选择题
9、关于融资融券业务，以下说法正确的是（　　）。
A．单一客户融资业务规模不超过证券公司净资本的5%
B．单一客户融券业务规模不超过证券公司净资本的5%
C．客户只能向一家证券公司融入资金和证券
D．客户只能开立一个信用资金账户


10、 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。
A．所借贷货币资金的数额
B．借贷的时间
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D．借贷货币资金的币种