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单项选择题
1、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
A．正确
B．错误


2、 投资者认购无记名股票时应（　　）交纳出资。
A．二次
B．按不少于规定的出资比例
C．分次
D．一次


3、 证券公司的注册资本的限额分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准。
A．1
B．2
C．3
D．4


4、 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．00元，计算日价格分别为6．40元，6．40元和5．50元。如果设基金指数为100点，用综合法计算结算为(6．4+6．4+5．5)÷(3．2+4+5)×100，即150点。（　　）


5、 现存早的ETF是（　　）。
A．我国香港地区推出的盈富基金
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)
C．美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
D．上证50交易型开放式指数证券投资基金


6、 证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。（　　）


7、 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　　）


8、 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（　　）


多项选择题
9、 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或问接持股的规定
D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标


10、 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度