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单项选择题
1、 取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业资格。（　　）


2、 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　）


3、 场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价


4、 证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵循自愿、有偿和诚实信用的原则。（　　）


5、 转换比值是指（　　）。
A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．多少比例可转换债券可转换成普通股
D．每份可转换债券转换前的价格


6、 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（　　）


多项选择题
7、 基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（　　）等相应职责的当事人。
A．募集资金
B．交易监督
C．信息披露、资金清算与会计核算
D．资产保管．


8、 金融期货主要包括（　　）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票指数期货


9、 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是（　　）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益


10、 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。
A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D．不得参加股东大会