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单项选择题
1、 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（　　）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（　　）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A．100，50
B．500，300
C．200，50
D．300，100

2、 套期保值者通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。（　　）


3、目前在我国，证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司。（　　）

4、 托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限长不得超过18个月。（　　）


多项选择题
5、 对证券投资基金的特点认识正确的是（　　）。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量


6、 证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。
A．独立
B．健全
C．制衡
D．合理


7、 可转换公司债券的双重选择权特征是指（　　）。
A．投资者可自行选择是否修正转股价
B．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C．发行人可自行选择是否修正利率
D．投资者可自行选择是否转股


8、 证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
A．监事会可以检查公司财务
B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D．监事会可以更换经理层人员


9、 询价对象包括（　　）。
A．证券投资基金管理公司
B．信托投资公司
C．保险机构投资者
D．合格境外机构投资者


判断题
10、 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（　　）