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单项选择题
1、 提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（　　）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券


2、 在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。
A．无期限国债
B．长期国债
C．国库券
D．短期国债


3、 股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（　　）


4、 在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。（　）


多项选择题
5、 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（　　）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标


6、 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务


7、证券交易所的监管职能包括（　　）。
A．对信息披露的管理
B．对证券交易活动的管理
C．对会员的管理
D．对上市公司的管理


8、被认定为市场禁入者，（　　）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务


9、 （　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券监督管理机构工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员


10、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行